首家“一控一牌”券商诞生 华安基金8%股权获证监会批准

10月12日，华安基金发布关于公司股东股权变更的公告。公告显示，证监会核准上海工业投资(集团)有限公司将其持有的华安基金8%的股权转让给国泰君安证券。

10月11日晚间，国泰君安同时在上交所和港交所发布公告，称证监会正式核准国泰君安受让上海工业投资(集团)有限公司持有的华安基金8%股权，证监会对此无异议。本次交易完成后，国泰君安持有华安基金的股权比例由43%上升至51%，华安基金成为国泰君安的控股子公司。公告显示，本次交易标的股权的受让价格为人民币10.12亿元。

国泰君安证券是新规出台后首家“一控一牌”券商

历时8年，国泰君安实现对华安基金的控股，成为“公募新规”后业内首家控股一家公募基金、且资管子公司具有公募基金管理业务资格的券商。

国泰君安证券对华安基金的股权收购始于2014年，不过由于当年国泰君安证券控股国联安基金，受到“一参一控”的管理要求，该笔交易未能达成。不过，至2017年，国泰君安证券将联安基金51%的股权转让给太平洋资产。此后，国泰君安证券便开始了对华安基金的股权购买和持股比例的提升。

公开信息显示，华安基金成立于1998年，注册资本1.5亿元人民币。华安基金是证监会批准成立的首批5家基金管理公司之一。截至目前，华安基金共有开放式基金、货币市场基金、QDII基金等八大类基金产品，公募基金管理规模超6000亿元。

今年4月26日，证监会下发《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》，明确提出将积极推进商业银行、保险机构、证券公司等优质金融机构依法设立基金管理公司。调整优化公募基金牌照制度，适度放宽同一主体下公募牌照数量限制，支持证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资产管理机构依法申请公募基金牌照，从事公募基金管理业务。

5月20日，证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》，适度放宽同一主体持有公募牌照数量，允许同一集团下证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资管机构申请公募牌照，即“一参一控一牌”。

国泰君安表示，本次控股并表华安基金，是国泰君安补齐大资管领域尤其是公募基金业务布局短板的关键举措，更是国泰君安践行“三个三年三步走”战略路径构想、精心构筑核心能力三支柱、打造综合服务平台的重大阶段性成果。

国泰君安证券2022年半年报显示，其控股子公司华安基金2022年上半年总资产为64.95亿元，净资产为42.47亿元。营收18.16亿元，同比增长5.2%;净利润为5.1亿元，同比增长13.34%。(王楚涵)