首页 > 商业 > 正文

今日热闻!前前任留下一堆烂摊子，光大证券新董事长压力大，上任才两天就接罚单

2022-06-17 05:35:17来源：时代财经

经历了股价六天五板的狂涨之后，6月16日，光大证券（601788.SH）早盘高开，盘中股价最高达到21.8元，但随后回落，尾盘出现闪崩，放量跳水7%。截至收盘光大证券市值852.53亿元，相比前一交易日缩水了66亿元。

当天交易结束后，香港证监会公布了一则消息，称光大证券（香港）因违反有关打击洗钱的监管规定而遭受谴责及罚款380万元。

针对此次香港证监会的处罚，6月16日傍晚，光大证券相关负责人回应时代财经表示，目前中国光大证券（香港）有限公司已认真对照监管要求，完成相关问题整改并实施有效的管控措施。

(相关资料图)

作为近日表现十分活跃的券商股，光大证券受到了市场极大的关注，并且就在不久前的6月14日晚间，光大证券刚刚宣布了新任董事长赵陵正式履职。

俗话说“新官上任三把火”，光大证券近年存在诸多“历史遗留问题”，赵陵的工作展开也面临诸多挑战。如何缓解此次处罚的负面影响，保证光大证券（香港）的正常经营，亦成为赵陵率先要解决的问题。

图片来源：图虫创意

新官上任便领罚单

6月14日晚，光大证券宣布了新任董事长赵陵正式履职。但未料到，赵陵上任没两天，光大证券就收到香港证监会的罚单。

6月16日傍晚，香港证监会公告称，谴责中国光大证券（香港）有限公司（文中简称“光大证券（香港）”）并处以380万元罚款，原因是光大证券违反有关打击洗钱的监管规定。

香港证监会发现，光大证券在2015年1月至2017年2月期间，没有实施充足及有效的制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

香港证监会的调查包括对光大证券于有关期间收到的存款进行抽样检视，过程中发现光大证券未能识别178笔透过光大证券在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款，金额超过2.5亿元。

此外，尽管出现了以下预警迹象，但光大证券未能侦测某些客户帐户内的可疑存款，也没有作出适当的查询。其中包括：11名客户从多名与其关系不明的第三者收到五笔或以上的存款；7名客户收到的存款净金额与他们的估计净资产不相称；5名看来互不相关的客户在四天内收到来自同一名第三者合共约500万港元，而该5名客户使用有关资金买卖同一只股票。

不过，香港证监会同时也表示，光大证券采取了补救行动，以加强其打击洗钱及恐怖分子资金筹集的内部管控措施及制度。

截图来源：香港证监会官网