国海证券业绩下滑、违规频发，一年内多次收到证监会警示函

日前，国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）披露收到了董事秦敏、林国超先后提交的书面辞职报告。因工作原因，秦敏、林国超申请辞去公司第九届董事会董事及专门委员会相关职务。辞职后，秦敏、林国超不在公司及子公司担任任何职务。此外，国海证券并未披露两人因何具体的工作原因辞职。

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据悉，国海证券成立于1988年，前身为广西证券公司，是国内首批设立并在广西区内注册的唯一一家全国性综合类证券公司，是一家牌照齐全，涵盖证券、基金、期货、私募股权投资、另类投资等多元业务体系的全国性上市综合金融服务企业。2001年，公司增资扩股并更名为国海证券；2011年8月借壳桂林集琦药业股份有限公司登陆A股市场（股票代码：000750）。

时代数据调查发现，国海证券2022年前三季度营收和净利润双双出现下滑，同时还存在旗下投顾人员违规炒股、对公司债券发行人募集资金使用监督不到位等问题。

对此，时代数据12月16日给国海证券方面发去了采访函。12月22日，时代数据致电国海证券，表明采访意图，对方表示会转告相关负责人进行邮件查收并处理，但截至发稿并未收到官方对采访问题的回应。

业绩大幅减少，三项主营业务收入均有所下滑

据2022年三季度报显示，国海证券营业收入28.02亿元，同比减少28.88%；归母净利润3.01亿元，同比减少61.36%。

对此，财报中显示，营业收入减少与投资收益和公允价值变动收益减少存在直接关系，其中投资收益同比减少59.76%至4.84亿元、公允价值变动收益为-2.9亿元；而归母净利润减少则是因为本期净利润减少。

另据2022年中报显示，2022年上半年，国海证券五项主营业务中有三项业务收入已出现下滑，其中销售交易与投资业务收入大幅减少，并出现负收入，为-2534.63万元；而上年同期为4.78亿元。

对此，公司表示，销售交易与投资业务板块主要包括证券自营、金融市场、中小企业交易与投资、另类投资业务。2022年上半年，全球形势复杂多变，主要权益市场下调，A股主要指数亦经历了调整，上证指数、深证成指、创业板指均出现不同程度下跌；国内稳健的货币政策保持灵活适度，流动性保持合理充裕水平，4月以来银行间资金利率水平持续保持政策利率以下低位运行，同时各品种债券收益率震荡下行，票据利率呈现前高后低走势；受国内外多项超预期因素影响下，国内股权投资市场投资节奏明显放缓。

拟溢价定增募资不超过85亿元

2022年4月2日，国海证券披露非公开发行股票预案（修订稿），拟向包括公司控股股东、实际控制人广西投资集团及其控股子公司中恒集团、广西金投在内的符合中国证监会规定条件的不超过35名特定对象非公开发行股票的数量不超过1633357654股。本次发行预计募集资金总额不超过85亿元，扣除相关发行费用后全部用于增加公司资本金、补充公司营运资金，以支持未来业务发展，提升公司的市场竞争力和抗风险能力，促进公司战略发展目标的实现。

据悉，广西投资集团拟出资不少于1亿元且不超过12亿元认购本次非公开发行股份，中恒集团拟出资不少于2亿元且不超过3亿元认购本次非公开发行股份，广西金投拟出资不少于3亿元且不超过8亿元认购本次非公开发行股份。据此估算，公司控股股东、实际控制人广西投资集团及其控股子公司拟合计出资不超过23亿元，占预计募集资金总额的27.06%。

而据拟非公开发行股票不超过1633357654股、预计募集资金总额不超过85亿元估算，此次拟非公开发行股票或为5.20元/股，将超该预案（修订稿）披露前一日（2022年4月1日）收盘价3.79元/股的36.2%。

违规频发，一年内多次收到证监会警示函

时代数据调查发现，国海证券违规频发，2022年内多次收到监管部门的警示函和监管函。2022年6月8日，证监会官网披露江苏证监局关于对国海证券采取出具警示函措施的决定。据悉，国海证券因在对发行人江苏省建工集团有限公司募集资金使用监督不到位，违反《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，被江苏证监局采取出具警示函的监管措施。

2022年4月26日，证监会官网披露广西证监局关于对国海证券采取出具警示函措施的决定。据悉，国海证券作为山东胜通集团股份有限公司面向合格投资者公开发行公司债券项目“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的受托管理人，存在未勤勉尽责、未保持职业谨慎情况；公司债券受托管理业务内控管理不到位，未按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第九条、第二十五条、第二十六条、第二十七条的规定,建立有效的受托管理内控机制及制度管控业务风险，未能保障人员投入，未对业务人员行为进行有效管理。

同一日，国海证券再收深圳交易所的监管函，称公司作为山东胜通集团股份有限公司面向合格投资者公开发行公司债券“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的主承销商，出具的承销文件存在虚假记载，尽职调查过程中未勤勉尽责，未审慎关注山东胜通钢帘线有限公司在产能利用率、销售收入等方面存在的异常情况，纳税申报材料的异常情况，及其所提供资料与公开数据不一致的情况；未实地查看山东胜通化工有限公司的生产经营场所，未发现其已处于停产状态。

据查证，早在2021年9月底，证监会就已对国海证券立案展开调查。2021年9月30日，国海证券披露，因公司在山东胜通集团股份有限公司发行债券承销业务中涉嫌未勤勉尽责被中国证监会立案调查。

2022年3月24日，国海证券披露调查结果，收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》，根据国海证券违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十一条第三项的规定，中国证监会决定对国海证券责令改正，给予警告，没收违法所得1798万元，并处以60万元罚款。

两名前投顾人员因违规炒股收罚单

同时，据时代数据调查，国海证券旗下员工也存在违规行为。2022年11月22日，深圳证监局公布了两则《行政处罚决定书》，涉及国海证券深圳深南大道证券营业部两名前投顾人员违规炒股。

其中，前投顾人员黎子毅在国海证券任职期间使用手机控制其父亲、母亲与配偶的三个证券账户，总成交金额合计18324564.04元，盈利100775.6元；前投顾人员雷桂清在国海证券任职期间使用手机控制其同学“唐某”证券账户，总成交金额2319708.5元，盈利6967.32元。据公告显示，两人均于2022年3月31日从国海证券离职。

去年4位董监高先后辞职

此外，时代数据注意到，国海证券2022年有多位董高监离职。

据公告披露，2月14日，监事蒋曼萍因工作变动申请辞去公司第九届监事会监事职务，辞职后不在公司担任任何职务；9月2日，副总裁杨利平因个人原因申请辞职，辞职后不在公司担任任何职务；11月14日，董事秦敏因工作原因申请辞去公司第九届董事会董事及专门委员会相关职务，辞职后不在公司及子公司担任任何职务；11月29日，董事林国超因工作原因申请辞去公司第九届董事会董事及专门委员会相关职务，辞职后不在公司及子公司担任任何职务。