中小券商困境：中天证券被央行罚款137万元，IPO计划搁置多年

券商业收到开年首张反洗钱罚单。

近日，中天证券股份有限公司（下称“中天证券”）因存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告两项违规行为，被央行沈阳分行罚款137.1万元。时任中天证券经纪业务事业部总经理徐秋炯、合规法律部总经理李伟东对上述违规也负有责任，分别被处以罚款3.1万元、2.1万元。

就此，时代周报记者多次致电中天证券，并向对方发送采访函，但均未获有效回复。

中天证券是经辽宁省政府批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳。公司注册资本22.25亿元，现有六家股东，第一大股东辽宁省国资委持股占比40.16%。

中天证券近年业绩表现并不突出。在2015年业绩达到峰值净赚3.35亿元后，中天证券此后出现连续2年亏损。Wind数据显示，2017年至2018年，中天证券净利润分别为-2.20亿元、-0.89亿元。2019年，中天证券扭亏为盈，实现净利润1.56亿元。

2021年上半年，中天证券净利润为0.98亿元，虽实现持续盈利，但在139家证券公司中，仅位列第85名。其它指标排名也较为靠后。2021年上半年，中天证券总资产达102.37亿元，位于第86名；净资产为41.09亿元，位列第93名；营业收入2.59亿元，位列第104名。

中天证券近年还因合规问题屡遭监管处罚。2019年3月，中天证券曾因融资融券业务，被辽宁证监局出具警示函；2019年8月，因违规向股东分配利润等问题被监管处罚。

屡屡受罚

严监管趋势下，多家券商因内控风险被罚。

据时代周报记者不完全统计，开年以来，已有申万宏源证券、广发证券等9家券商收到证监会罚单。违规原因主要表现为落实资管新规要求不到位、投资管理不规范、信批不到位等内控合规问题。

中天证券此次因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告被罚，违反了相关规定。

近年，中天证券已被监管多次开具罚单。

2017年，辽宁证监局发布公告称，中天证券审计委员会、董事会、监事会等管理层在年报编制过程中存在违规，同时对自身持有的债券资产估值有失公允，责令中天证券增加内部合规检查次数。

2019年3月，中天证券因在开展融资融券业务时，未按公司业务流程计算客户信用资金账户中的自由资金情况并进行相应的划款，被辽宁证监局出具警示函。

2019年8月，证监会披露行政监管措施决定显示，中天证券在累计未分配利润为负的情况下，存在仍向相关股东进行利润分配，且未及时进行账务处理等问题。公司上至董事长，下至合规总监等4人均遭处罚。其中，中天证券时任董事长马功勋、财务总监王力，收到监管机构警示函；中天证券总经理李安有、中天证券时任合规总监吴旭被采取监管谈话措施。

值得关注的是，高管集体领罚的前夕，2019年8月14日-15日，证监会接连批复了中天证券5位高管的任职申请。当时，新任高管团队会给中天证券带来哪些变化，颇受市场关注。

如今看来，中天证券的内控问题并未得到解决。不仅屡屡受罚，此前被罚高管依旧担任要职。中天证券2020年财报显示，马功勋仍担任中天证券董事长一职，李安有则任中天证券总裁，吴旭任董事，王力华调任合规总监。

IPO计划搁置

作为一家中小型券商，中天证券也曾谋求A股IPO上市。但因2017年和2018年连续两年亏损，中天证券并不满足上市条件，此后再无相关消息传出。

2004年，中天证券由原辽宁东方证券公司、辽宁信托投资公司、辽宁省国际信托投资公司、辽宁华盛信托投资股份有限公司的证券类资产重组设立，注册资本为22.25亿元；第一大股东为辽宁省国资委，持股比例为88%。

此后，中天证券经历数次增资。2016年5月，中天证券增资扩股方案落地，本钢集团、辽渔集团、辽宁能源投资三家股东加入。2017年6月，中天证券再次于大连产权交易所挂出面向社会资本的增资扩股方案，拟将注册资本增至63.85亿元。若增资完成后，辽宁省国资委仍为第一大股东，但持股比例将降至23.37%。

随后，2017年7月，中天证券发布IPO审计服务采购项目，公告招标会计师事务所，为其IPO项目提供服务。但在2017年至2018年连续两年亏损后，无法满足A股上市条件。此后，中天证券的IPO计划也随之搁置。截至目前，中天证券的第一大股东仍为辽宁省国资委。

如今，中天证券的经营情况仍不容乐观。中天证券2021年半年报数据显示，2021年上半年，中天证券净利润为0.98亿元，虽实现盈利，但在券商中的排名仍居后。

2020年年报数据显示，中天证券在全国范围内有66家营业部，分布全国12个地区。其中，辽宁就有34家营业部，占比52%。需要注意的是，2020年，中天证券66家营业部的营业利润总和仅为6880.11万元。其中，34家辽宁营业部的营业利润就已达6719.77万元。除辽宁外，中天证券仅有天津与上海两地营业部实现盈利，剩余9个地区均处于亏损状态。中天证券要想再度冲刺IPO，并非易事。

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